重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
麻园诗人北美巡演开票 六城远行万里 唱响青春共鸣
北京 – 2024年1月19日,备受瞩目的民谣乐队麻园诗人宣布将于2024年4月开启北美巡演,横跨六座城市,为歌迷朋友们带来一场场精彩的现场演出。此次巡演将以全新主题和精心编排的曲目,带给观众全新的音乐体验。
麻园诗人成立于2012年,由主唱麻园、吉他手李吉他、贝斯手小伍和鼓手阿飞组成。他们以独特的民谣风格和真挚动人的歌词,迅速在华语乐坛走红,成为新一代民谣的领军人物。
麻园诗人的音乐融合了民谣、摇滚、电子等多种元素,既有清新淡雅的民谣风,也有铿锵有力的摇滚范儿,还有充满想象力的电子元素。他们的歌词贴近生活,唱出了都市青年对生活、爱情、梦想的思考和感悟,引发了众多听众的共鸣。
麻园诗人曾多次登上国内各大音乐节的舞台,并举办了多场全国巡演,积累了大量的粉丝。他们的音乐作品也曾获得过许多奖项,包括华语金曲奖、中国摇滚榜等。
此次北美巡演是麻园诗人首次海外巡演,也是他们音乐生涯中的一次重要里程碑。他们将从洛杉矶出发,一路辗转至旧金山、西雅图、温哥华、多伦多、纽约等六座城市,为歌迷朋友们带来最真挚的音乐体验。
巡演门票将于2024年1月20日正式开售,敬请期待!
麻园诗人北美巡演城市:
- 洛杉矶
- 旧金山
- 西雅图
- 温哥华
- 多伦多
- 纽约
关于麻园诗人
麻园诗人,中国民谣乐队,成立于2012年,由主唱麻园、吉他手李吉他、贝斯手小伍和鼓手阿飞组成。乐队以独特的民谣风格和真挚动人的歌词,迅速在华语乐坛走红,成为新一代民谣的领军人物。代表作品包括《麻园小曲》、《旅行者》、《故乡的云》、《再见二丁目》等。
关于北美巡演
麻园诗人北美巡演是乐队首次海外巡演,也是他们音乐生涯中的一次重要里程碑。巡演将从洛杉矶出发,一路辗转至旧金山、西雅图、温哥华、多伦多、纽约等六座城市,为歌迷朋友们带来最真挚的音乐体验。
发布于:2024-07-04 00:59:50,除非注明,否则均为
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